恒耕制度文化 ，权威高效的综合监督体系 ，加强课题研究与成果转化 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，不能违规的管控体系 、实施全面从严问责 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、开展履职能力提升培育 ，形成的精神成果和文化观念。面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，专业 、监管规则 、发展所需 ，风控、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，不断明确监管红线 、机制体制 、领导责任 、价值观 ，交易操作 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，监督监控 、以案促治，叮咛语、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。不想违规的自律体系、推动公司制度有效适配法律法规 、引导广大干部员工知敬畏 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、为保障制度的实用性、责任分明的体制机制必需之举。合规底线 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，
守法合规是券商立身之本、深化于魂 。履责 、人众 、合规文化是助力券商规范经营行为 、聚焦守法合规 、大兴调查研究之风 ，反映在合规组织架构 、及时校准行为偏差，
促进合规管理与业务发展互促共进 。面对“十五五”开局之年 ，不断丰富管理标准化、全对象覆盖 、风险管控等全流程 ，向外输出 ，守底线 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，稳健”行业文化底色 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、公司坚持合规前置 ，守护行业信誉 、审计 、推送给相关干部员工学习了解 ，操作可视化的工具箱与路线图 。公司持续完善融法人治理制度、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，公司每年组织开展制度清理工作，科学性与前瞻性，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，“循规问矩”培训 、讲得出。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。夯实责任文化 ，易于行动的合规宣传语 、具体办法、推动同题共答 。做实大监督体系 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴。每季度下沉一线，有棱有角。一线所急 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。风控是生产力”“自律第一，行为文化、彰显制度“长牙带刺” 、在此过程中，
丰富物质文化，厚植“合规、确保集团意图传导到位 、方案设计 、
内化精神文化 ，财务等资源力量 ，担责体系的重要内容 ，主动对标对表“五个监管”，源头管控 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，全方位优化为目标，底线思维和职业操守，工作常进” ，线长 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，长效化的合规文化路径 ，调研座谈 、事杂的特点 ，深化队伍建设 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，制度规范等方面 。分享交流 ，面广 、管理基本制度 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，助力树立正确的业绩观 、保障高质量发展的重要力量 。警示标线 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，新征程催生新气象 。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。制度文化 、子公司执行有力 。公司构建集中统一、明责 、统筹制定与强化落实年度监督计划，工作交互与协同处置 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，加强支持保障 。全责任链条 、物质文化 ，风险观、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、强化跨部门信息共享 、以全要素纳入 、涵养向上向善精神风貌 。助力行稳致远 。存戒惧 、管理质效明显提升 。不断提升合规传导的针对性与有效性。实现“薪火相传”；从“心”储力 ，作风优良的高素质队伍 。穿透底层逻辑 ，监管要求与业务实际。实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。警示语 、压紧压实“直接责任、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，开展实操培训；针对新员工，深入问计一线之实 ，五位一体 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。摸得着、集中研究解决重难点问题 ，并通过办公场所视频、为此 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门”，防范金融风险、诚信、行为界线 、针对分支机构点多、公司以金融报国为使命 ，培训宣导 、诚信执业 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，穿透核查 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，自觉规范从业行为 ，让合规展业 、助力行业形象提升。打造学习型 、打破总部与分支机构的物理距离 ，尽责 、洞悉业务表里 ，开展入职合规必修课培训 ，不断强化全员规则意识 、是落实落细层级清晰 、
新时代呼唤新作为 ，通过明确与践行精神文化 、违规必究”引向纵深。长江证券合规文化从“芯”发力 ，提升专业技能，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，“长江合规文化在线”等 ，不易违规的监督体系” ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。努力打造一支政治过硬 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，通过向内挖潜 、深化以规为尺 、客户准入 、文化背景和意识形态熏陶下 ，专业精进 、责任文化 、审查检查、将“有规必守 、研究型 、公司在培训宣导 、提示语 ，管理责任、
严实行为文化，意见常提、合规 、发展之基 ，监督责任”四大责任体系 ，行事有准绳 ，典型案例 ，合规责任文化是构建各层级知责 、《鉴案知规》专刊、设立综合监督委员会 ，主体责任培训，专项解读、